2020年基金从业考试《基金法律法规》模拟习题（8）

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2020年基金从业考试《基金法律法规》模拟习题及答案

1、对公开募集基金销售活动的监管内容不包括(   )。

A.基金销售内容的监管

B.基金销售适用性监管

C.对基金宣传推介材料的监管

D.对基金销售费用的监管

答案：A

2、开放式基金合同生效后每6个月结束之日起(   )日内，将更新的招募说明书登载在基金管理人网站上。

A.60

B.45

C.30

D.15

答案：B

3、当代表基金份额(   )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人和托管人都不召集的时候，这部分基金份额持有人有权自行召集。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

答案：A

4、在基金销售适用性中，基金销售机构应具体遵循投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则、及时性原则、有效性原则和(   )。

A.差异性原则

B.同质性原则

C.主观性原则

D.公平原则

答案：A

5、基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为(   ) 。

Ⅰ、基金的市场营销

Ⅱ、基金的盈亏核算

Ⅲ、基金的投资管理

Ⅳ、基金的后台管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

6、某封闭式基金二级市场价格为1.25元，基金份额净值为1.10元，该基金的这种现象属于(   )。

A.溢价，溢价率约为12.0%

B.折价，折价率约为13.6%

C.折价，折价率约为12.0%

D.溢价，溢价率约为13.6%

答案：D

7、担任基金托管人应当具备的条件不包括(   )。

A.净资产和风险控制指标符合有关规定

B.具有基金从业人员资格证书

C.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

D.有安全保管基金财产的条件

答案：B

8、我国基金信息披露制度体系的规范性文件不包括(   )。

A.《证券投资基金信息披露内容与格式准则》

B.《证券投资基金信息披露编报规则》

C.《证券投资基金信息披露XBRL模板》

D.《证券投资基金法》

答案：D

9、(   )同时以股票、债券等为投资对象，以期通过在不同资产类别上的投资实现收益与风险之间的平衡。

A. 货币市场基金

B.混合基金

C. ETF基金

D.契约型基金

答案：B

10、基金获准上市的，应在上市日前(   )个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。

A.1

B.3

C.5

D.7

答案：B