基金从业资格考试历年真题精选及答案（6）

基金从业资格考试历年真题精选

1、相对于行业自律、内部控制和社会力量监督，股权投资基金的政府监管具有(  )特征。

Ⅰ.法定性

Ⅱ.优先性

Ⅲ.强制性

Ⅳ.前瞻性

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案：A

2、偿债基金是指债券发行人通过划拨一定数额资金或者慢慢积累资金的方式形成的存款准备金，目的是在未来某一时间节点用于清偿某笔债务。因此偿债基金的主要作用就是降低(  )

A.信用风险

B.通货膨胀风险

C.再投资风险

D.利率风险

正确答案：A

3、某合伙型股权投资基金,共有投资者A、B、C三位有限合伙人。投资者C拟将其持有的全部合伙财产份额转让给投资者D,以下表述正确的是(  )

Ⅰ.不论合伙协议如何约定,该转让事项必须征得投资者A、B的一致同意

Ⅱ.若合伙协议有另行约定,可不必征得投资者AB的一致同意,以合伙协议约定的条件为准

Ⅲ.投资者A、B不享有优先购买权,投资者C可以自由决定转让给谁

Ⅳ.除非合伙协议另有约定,投资者A、B享有优先购买权

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案：C

4、以下属于基金托管人职责的是(  )。

Ⅰ.基金资产保管

Ⅱ.基金估值及相关信息披露

Ⅲ.对基金投资运作进行监督

Ⅳ.基金资金清算

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C

5、下列主体中，既是银行间债券市场主管部门，又是银行间债券市场发行主体的是(  )。

A.财政部

B.中国人民银行

C.政策性银行

D.金融机构

正确答案：B

6、股权投资基金行业自律规则包括(  )。

Ⅰ.《股权投资基金管理人登记和基金备案办法(试行》

Ⅱ.《股权投资基金信息披豳管理办法》

Ⅲ.《股权投资基金管理人内部控制指引》

Ⅳ.《股权投资基金莓集行为管理办法》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B

7、某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人，其制度体系中包括下列制度，其中与《私募投资基金监督管理暂行办法》中投资运作行为规范相关的制度为(  )。

Ⅰ.《公平交易管理办法》

Ⅱ.《利益冲突防范管理办法》

Ⅲ.《内幕交易防控管理办法》

Ⅳ.《员工证券投资管理办法》

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B

8、业内最常用的股票型基金相对收益归因分析模型是(  )

A.平均收益率

B.夏普比率

C.Brinson模型

D.特雷诺比率

正确答案：C

9、关于各类大宗商品投资，以下表述正确的是(  )

A.基础原材料类大宗商品是制造业发展的基础，与生产经营活动密切相关

B.大豆、稻谷、小麦的期货被称为三大农产品期货

C.目前国际上可交易的贵金属类大宗商品主要包括金、银、钨等

D.相比国外商品期货市场，国内商品期货市场在石油、天然气等领域占据着定价权的制高点

正确答案：A

10、在弱有效市场中，证券价格能充分反映的信息为(  )。

A.所有公开信息

B.历史列中证券的价格、交易量等

C.所有历史信息、当下信息、以及预期的信息

D.未公开发布的内部信息

正确答案：B