2019年11月基金从业《基金法律法规》考试真题及答案

基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试题型均为单选题，每科题型为100道，每题分值1分，总分100分，60分为及格线。基金从业资格考试为机考，考生在电脑上作答。文末提供真题文档下载

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2019年11月资产评估师考试真题及答案

1、按照销售适用性及投资者适当性相关法规要求，代销银行到基金公司进行审慎调查的内容不包括(　　)。

A.和基金公司的督察长沟通了解内部控制情况

B.查看基金公司的基金交易投资及持仓情况

C.了解基金公司的诚信情况和经营管理能力

D.和基金公司的基金经理做面对面的沟通交流

【答案】：D

2、以下表述中属于基金管理人制定内部控制制度的目的的是(　　)

Ⅰ、保护资产的安全完整

Ⅱ、保证基金管理人经营活动符合法律法规和内部规章要求

Ⅲ、提高经营管理效率

Ⅳ、防止舞弊和控制风险

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B

3、关于封闭式基金的交易报价，下列说法正确的是(　　)

Ⅰ、基金的申报价格最小变动单位为0.01元人民币

Ⅱ、基金报价单位为每十份基金价格

Ⅲ、基金买卖申报数量应当为100份或其整数倍

Ⅳ、基金单笔最大数量应当低于100万价

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A

4、关于基金托管人，下列说法错误的是(　　)

Ⅰ、基金管理人与基金托管人可以为同一机构，但需做好业务隔离

Ⅱ、基金财产必须独立于基金托管人自有财产

Ⅲ、基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任

Ⅳ、基金托管人与提供估值核算等服务的基金服务机构可以为同一机构，但需做好业务隔离

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C

5、基金管理人合规管理的基本原则包括(　　)

Ⅰ、客观性原则

Ⅱ、独立性原则

Ⅲ、公正性原则

Ⅳ、专业性原则

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C