2019年9月基金法律法规新旧考试大纲变化

第一章

第一节金融资产的概念调整到第二节内容中，无实质性变化。

第二章

第一节中，证券投资基金的概念和在各地不同的名称，文字表述有变化。

第二节中，基金行业的运作环节包括：募集、投资管理、托管、登记、估值和会计核算、信息披露等，删除了市场营销。

第三节新增了基金财产的独立性。

第六节中新增了基金对完善金融体系和社会保障体系的作用、对推动社会责任投资的作用。

第三章

节名有变化，删除了分级基金。

第四章

第一节中新增了基金市场诚信监管的概念、对象，诚信信息包含的主要内容和基金管理人及其从业人员廉洁从业的监管内容。

第二节删除了中国证券投资基金业协会章程的主要内容 。

第五节文字表述调整了，新增非公开募集基金募集对象的限制、推介方式的限制，新增非公开募集基金的基金合同常用条款、产品备案的相关要求、产品托管的相关要求和非公开募集基金管理人内部控制的相关要求。

第五章

第三节新增提高基金职业道德修养的方法。

第十六章

第一节文字表述改变了，由基金募集的程度改为基金募集申请及注册、基金份额的发售。

第二节文字表述调整了，由“ETF的交易方式与流程”改为“ETF的上市交易与申购赎回”，由“基金市场创新产品的特殊方式”改为“基金市场创新产品的上市交易及申购、赎回”，新增理解封闭式基金的上市与交易。

第二十章

第四节，由“基金净值公告的种类及披露时效性要求”改为“基金净值公告信息披露的相关规定”，由“基金定期公告的相关规定”改为“基金定期公告信息披露的相关规定”，删除了货币市场基金信息披露的特殊规定。

第二十一章

文字表述改了，由“基金管理人及代销机构销售方式”改为“基金的销售方式”。

第二十二章

文字表述改了，第三节销售费用内容(原则性规范、费用结构和费率水平“销售费用的原则性规范和具体规范”。

第四节无实质性变化，文字表述改动了。

第六节由“非公开募集基金的销售行为规范”改为“公开募集基金销售的一般规定与特定对象确定、投资者适当性匹配的”，新增非公开募集基金宣传推介的相关规定。

第二十三章

第一节由“基金客户服务的内容”改为“基金客户服务的步骤”。

第三节删除了投资者保护工作的基本原则，新增了投资者教育工作的基本原则。

第二十四章

第一节新增了基金管理人股东和股东会、董事和董事会、监事和监事会、管理层的权利和义务以及督察长制度。

第二十五章

文字表述改动，有“基金公司”统一改为“基金管理人”。

第二节，由“基金公司内部控制的四个层次”改为“基金管理人内控机制的含义”，

第四节，删除了基金公司前、中、后台业务控制的主要内容。

第二十六章

无变化。

参考法规：

新增了4部法律，分别是

1.《证券期货市场诚信监督管理办法》（中国证监会令第139号；

2.《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（中国证监会令第145号）；

3.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》（中国证监会公告[2017]16号）；

4.《关于进一步规范货币市场基金互联网销售、赎回相关服务的指导意见》（中国证监会公告[2018]10号）。