私募股权投资基金知识点：行业自律管理

《私募股权投资基金基础知识》是基金从业资格考试中三个科目之一，单科考试时间为120分钟，考生可根据需要选择参考科目。此次分享给大家的是私募股权投资基金知识点：行业自律管理。

2012年12月修订通过的《证券投资基金法》，中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)是我国基金行业的自律组织。

中国证券投资基金业协会的工作职责：

①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益;

②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求;

③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分;

④制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;

⑤提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动;

⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;

⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案;

⑧协会章程规定的其他职责。

登记与备案的原则：

及时性;信息报送的真实性、准确性、完整性、合规性。

登记与备案的基本要求：

主体资格要求、专业化经营要求、防范利益冲突要求、运营基本设施和条件要求(场地、人员、钱)。

登记与备案的方式：

通过基金业协会的资产管理业务综合报送平台提交相关材料或信息。基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示基金管理人基本情况的方式，为基金管理人办结登记手续。

基金管理人登记的内容：

工商登记和营业执照正副本复印件;公司章程或者合伙协议;主要股东或者合伙人名单;高级管理人员的基本信息;基金管理人的基本制度;法律意见书;基金业协会要求提交的其他材料。

基金备案的内容：

主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别;基金合同、公司章程或者合伙协议;采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议;委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议;基金业协会规定的其他信息。

股权投资基金募集程序：

特定对象确定;投资者风险等级划分;基金风险类型评估;投资者适当性匹配;基金风险揭示;合格投资者确认;投资冷静期;回访确认。

信息披露义务人披露基金信息，不得存在以下行为：

公开披露或者变相公开披露;虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;对投资业绩进行预测;违规承诺收益或者承担损失;诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字;采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”“规模最大”等相关措辞;法律、行政法规、中国证监会和基金业协会禁止的其他行为。

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