2017年5月基金法律法规、职业道德与业务规范真题练习

1、下列关于基金销售人员基本行为规范的说法，不正确的是（）。

A.基金销售人员应当自觉避免其个人及所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保所在机构的利益优先

B.基金销售人员应当积极为投资者提供售后服务，回放投资者，解答投资者的疑问

C.基金销售人员应当耐心倾听投资者意见、建议和要求，并根据投资者的合理意见改进工作，如有需要应立即像所在机构报告

D.基金销售人员分发或发布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料

2、某投资者10万份场内认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则投资者应缴纳的认购金额为（）。

A.10.1万元

B.9万元

C.9.9万元

D.10万元

3、关于ETF，以下说法错误的是（）。

A.申购ETF需要用现金像基金公司购买

B.中小投资者一般不参与ETF的一级市场交易

C.ETF本质上是一种指数基金

D.ETF赎回时得到的是一篮子股票

4、关于公募基金管理公司的董事、监事、高级管理人员的义务，如下表述正确的有（）。

Ⅰ、其本人、配偶不得进行证券投资

Ⅱ、其不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务

Ⅲ、其应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、基金公司管理层可以下设专门委员会，对重大专业事项进行集体决策。专门委员会通常不包括（）。

A.基金份额持有人工作委员会

B.专户投资决策委员会

C.公募基金投资决策委员会

D.风险控制委员会

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