2019下半年中级银行从业考试教材《银行管理》目录

2019年下半年初级和中级银行从业资格考试将于10月26日、27日举行，《银行业专业实务》—银行管理辅导教材为中国金融出版社出版的2019版《银行管理》（中级）。

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教材目录：

第1章宏观经济金融环境

1. 1 宏观经济

1. 1. 1 经济发展新常态

1. 1. 2 我国经济政策体系

1. 1. 3 新时代金融工作的总体要求

1. 2 财政、货币政策

1. 2. 1 财政政策

1. 2. 2 货币政策

1. 3 监管政策

1. 3. 1 服务实体经济

1. 3. 2 防范金融风险

1. 3. 3 扩大对外开放

第2章监管概述

2. 1 金融监管沿革

2. 1. 1 金融监管理论基础

2. 1. 2 西方金融监管的历史沿革

2. 1. 3 中国金融监管的历史沿革

2.2 国际监管改革概述

2.2. 1 国际组织银行监管改革

2.2.2 美国金融监管发展历程

2.2.3 欧盟金融监管发展历程

2.2.4 英国金融监管发展历程

2.3 监管理念

2. 3. 1 监管目标、理念与标准

2.3.2 监管新举措

2.4监管指标

2.4. 1 监管类指标

2.4.2 监测类指标

第3章市场准入、非现场监管和现场检查

3. 1 市场准入

3. 1. 1 市场准入国际监管规则

3. 1. 2 我国银行业市场准入法规体系

3. 1. 3 行政许可实施程序

3. 1. 4 机构准入

3. 1. 5 业务准入

3. 1. 6 董事(理事)和高级管理人员任职资格管理

3.2 非现场监管

3.2. 1 非现场监管概述

3.2.2 非现场监管流程

3.2. 3 系统性区域性风险的非现场监管

3.2.4 并表非现场监管

3. 3 现场检查

3. 3. 1 现场检查概述

3.3.2 现场检查的原则

3.3.3 现场检查的实施流程

第4章监管措施、行政处罚与行政救济

4. 1 监管强制措施

4. 1. 1 部分和地区对监管强制措施的规定

4. 1. 2 我国监管强制措施的类型

4. 1. 3 实施监管强制措施的前提条件

4. 1. 4 实施监管强制措施的程序

4.2 行政处罚

4.2. 1 行政处罚的原则

4. 2.2 行政处罚的种类

4.2.3 行政处罚的程序及实施

4.3 金融犯罪

4. 3. 1 金融犯罪概述

4. 3.2 常见的金融犯罪行为

4. 3.3 金融犯罪的典型案例

4.4 行政复议和诉讼

4.4. 1 行政复议

4.4.2 行政诉讼

第5章负债业务

5. 1 负债业务概述

5. 1. 1 负债业务的特征及管理原则

5. 1. 2 负债业务的主要风险

5.2 存款业务

5.2. 1 对公存款

5.2.2 储蓄存款

5. 2.3 保证金存款

5. 3 其他负债业务

5. 3. 1 同业存放

5.3.2 同业拆入

5.3. 3 债券融资

5. 3.4 向中央银行借款

第6章资产业务

6. 1 资产业务概述

6. 1. 1 基本概念

6. 1.2 贷款业务概述

6. 1. 3 投资业务概述

6.2 贷款业务

6.2. 1 流动资金贷款

6.2.2 固定资产贷款

6.2.3 项目融资

6.2.4 银团贷款

6.2.5 并购贷款

6.2.6 贸易融资

6.2. 7 个人贷款

6.3 债券投资业务

6. 3. 1 基本概念

6.3.2 债券投资的主要风险

6.3. 3 债券投资管理基本原则

6.3.4 债券投资的监管要求

6.4 同业投资业务

6.4. 1 同业投资的定义与分类

6.4.2 同业投资的监管要求

第7章其他业务

7. 1 其他业务概述

7.2 支付结算业务

7.2. 1 基本概念

7. 2.2 主要风险点

7. 2.3 监管要求

7. 3 银行卡业务

7. 3. 1 基本概念

7. 3.2 主要风险点

7. 3. 3 监管要求

7.4 担保类业务

7.4. 1 基本概念

7.4.2 主要风险点

7.4.3 监管要求

7.5 贷款承诺业务

7.5.1基本概念

7.5.2主要风险点

7.5.3监管要求

7.6理财业务

7.6.1基本概念

7.6.2主要风险点

7.6.3监管要求

7.7同业业务

7.7.1基本概念

7.7.2主要风险点

7.7.3监管要求

7.8委托贷款

7.8.1基本概念

7.8.2主要风险点

7.8.3监管要求

.9衍生品交易业务

7.9.1基本概念

7.9.2主要风险点

7.9.3监管要求

7.10外汇业务

7.10.1基本概念

7.10.2主要风险点

7.10.3监管要求

第8章公司治理

8.1商业银行公司治理概述

8.1.1商业银行公司治理概念

8.1.2国内外商业银行公司治理的发展

8.1.3商业银行公司治理原则和目标

8.2商业银行公司治理组织架构

8.2.1股东和股东大会

8.2.2董事会

8.2.3监事会

8.3董事、监事、高级管理人员

8.3.1董事

8.3.2监事

8.3.3高级管理人员

8.3.4激励约束机制

8.4股权管理

8.4.1股权管理的意义

8.4.2股权管理的国际监管要求

8.4.3我国关于商业银行股权管理的法规体系

8.4.4股权管理主要内容

8.4.5非金融企业投资金融机构的特别规定

8.5关联交易

8.5.1关联方认定

8.5.2关联交易认定

8.5.3关联交易管理

8.6信息披露

8.6.1基本要求

8.6.2披露内容

8.6.3股权信息披露要求

第9章全面风险管理

9.1全面风险管理概述

9.1.1全面风险管理的原则

9.1.2全面风险管理的主要要素

9.2全面风险管理架构、策略、政策与程序

9.2.1全面风险管理架构

9.2.2风险管理策略、风险偏好和风险限额

9.2.3风险管理政策和程序

9.3全面风险管理的管控手段

9.3.1信用风险

9.3.2市场风险

9.3.3操作风险

93.4流动性风险

9.3.5国别风险

9.3.6声誉风险

9.3.7法律风险

9.3.8战略风险

第10章内部控制、合规管理和审计

10.1内部控制

10.1.1商业银行内部控制的演进

10.1.2内部控制的定义、目标和基本原则

10.1.3内部控制的职责、措施和保障

10.1.4内部控制评价

10.1.5内部控制监督

10.1.6从业人员管理

10.2合规管理

10.2.1合规管理概述

10.2.2合规管理的流程

10.2.3合规管理的基本机制

10.2.4合规文化建设

10.3反洗钱

10.3.1反洗钱概述

10.3.2反洗钱的国际监管趋势

10.3.3反洗钱的监管框架

10.3.4反洗钱义务的主要内容

10.4商业银行内外部审计

10.4.1内部审计

10.4.2外部审计

第11章资本管理

11.1资本管理概述

11.1.1资本的定义与分类

11.1.2不同资本之间的关系

11.1.3经济资本管理

11.2资本监管规则的演变

11.2.1巴塞尔协议

11.2.2巴塞尔资本协议在中国的实施

11.3我国银行业的资本监管

11.3.1资本监管框架

11.3.2监管资本的构成与补充

11.3.3风险加权资产的计量

11.3.4内部资本评估程序

11.3.5信息披露

11.3.6监督检查

第12章资产负债管理

12.1国内外资产负债管理概述

12.1.1资产负债管理定义与内涵

12.1.2国内外资产负债管理的演变进程

12.1.3资产负债管理的目标与原则

12.1.4商业银行资产负债管理工具

12.2资产负债管理具体内容

12.2.1资产负债管理计划的构成与编制

12.2.2信贷计划管理

12.2.3资产负债组合结构优化

12.2.4资产负债监测分析

12.3内外部定价管理

12.3.1外部利率定价管理

12.3.2内部资金转移定价管理

12.4利率风险管理

12.4.1国内银行利率风险管理情况

12.4.2我国的利率风险监管制度要求

第13章流动性风险管理

13.1商业银行流动性风险管理概述

13.1.1流动性风险

13.1.2加强流动性风险管理的必要性

13.2国际金融危机后国际流动性风险监管改革

13.2.1国际公认的流动性风险监管定性标准

13.2.2全球统一的流动性风险监管定量标准

13.2.3信息披露要求

13.3我国的流动性风险监管要求

13.3.1我国商业银行流动性风险管理实践

13.3.2我国的流动性风险监管规制沿革

13.3.3流动性风险管理要求

13.3.4流动性风险监管指标和监测工具

第14章经营绩效管理

14.1绩效管理

14.1.1绩效管理概述

14.1.2绩效考评指标体系与结果应用

14.1.3对绩效考评的监管要求

14.2薪酬管理

14.2.1薪酬管理概述

14.2.2对稳健薪酬的监管要求

14.3盈利管理

14.3.1商业银行盈利管理概况

14.3.2对盈利管理的监管要求

14.3.3相关计算方法和数据分析

第15章信息科技管理

15.1信息科技管理基本情况

15.1.1银行业信息科技发展

15.1.2银行信息科技管理

15.1.3信息科技风险特点

15.2信息科技风险与监管

15.2.1信息科技监管目标

15.2.2监管原则

15.2.3监管方式

15.2.4监管要求

第16章开发银行与政策性银行业务与监管

16.1概述

16.1.1政策性银行改革

6.1.2开发银行和政策性银行职能定位

16.2开发银行和政策性银行经营与管理

16.2.1业务范围

16.2.2公司治理

16.2.3风险管理

16.2.4内部控制

16.2.5资本管理

16.2.6激励约束

16.3开发银行和政策性银行监管

16.3.1市场准入

16.3.2监管政策

第17章金融资产管理公司业务与监管

17.1概述

17.1.1行业发展情况概述

17.1.2功能定位

17.2金融资产管理公司经营与管理

17.2.1不良资产业务

17.2.2投资业务

17.2.3中间业务

7.3金融资产管理公司监管

17.3.1业务监管

17.3.2资本监管

17.3.3风险监管

17.3.4并表监管(集团监管)

17.4金融资产投资公司业务与监管

17.4.1业务范围

17.4.2经营规则

第18章信托公司业务与监管

18.1概述

18.1.1信托基础

18.1.2信托行业概况

18.2信托公司经营与管理

18.2.1信托业务

18.2.2固有业务

18.2.3内部控制与风险管理

18.3信托监管

18.3.1市场准入与监管评级

18.3.2风险监管

18.3.3业务监管

18.3.4信托业保障基金与信托产品登记机制

第19章企业集团财务公司业务与监管

19.1概述

19.1.1企业集团财务公司行业概况

19.1.2企业集团财务公司功能定位

19.2企业集团财务公司经营与管理

19.2.1资产类业务

19.2.2负债类业务

19.2.3中间业务

19.2.4企业集团财务公司业务创新

19.2.5内部控制与风险管理

19.3企业集团财务公司监管

19.3.1市场准入

19.3.2监管政策

第20章金融租赁公司业务与监管

20.1概述

20.1.1金融租赁行业概述

20.1.2金融租赁行业的功能定位

20.2金融租赁公司经营与管理

20.2.1融资租赁业务

20.2.2业务与创新

20.2.3内部控制与风险管理

20.3金融租赁公司监管

20.3.1市场准入

20.3.2主要监管政策

第21章汽车金融公司、消费金融公司、货币经纪公司业务与监管

21.1概述

21.1.1三类非银机构概况

21.1.2三类非银机构功能定位

21.2三类非银机构经营与管理

21.2.1主营业务

21.2.2业务创新

21.3三类非银机构监管

21.3.1市场准入

21.3.2监管政策

第22章金融创新管理

22.1金融创新趋势

22.1.1金融创新的定义

22.1.2金融创新的原则

22.1.3金融创新的趋势

22.2金融创新实践

22.2.1组织架构创新

22.2.2业务模式创新

22.2.3金融互联网创新

22.3金融创新管理与监管

22.3.1金融创新管理

22.3.2金融创新监管

第23章银行业消费者权益保护

23.1国际金融消费者保护现状概况

23.1.1金融消费者的界定

23.1.2金融消费者保护法律体系

23.1.3金融消费者保护监管体系

23.1.4金融消费者保护监管措施

23.1.5金融消费者投诉处理

23.1.6金融知识宣传教育

23.1.7G20金融消费者保护十项基本原则

23.2我国银行业消费者权益保护概述

23.2.1银行业消费者权益保护的发展与挑战

23.2.2银行业消费者的主要权利

23.2.3银行对消费者的主要义务

23.2.4银行业消费者权益保护的实施

23.3主要银行业务的消费者权益保护

23.3.1储蓄消费者权益保护

23.3.2支付结算消费者权益保护

23.3.3银行卡消费者权益保护

23.3.4个人贷款消费者权益保护

23.3.5代收代付业务消费者权益保护

23.3.6电子银行消费者权益保护

23.3.7理财产品消费者权益保护

23.4消费者投诉处理

23.4.1投诉途径

23.4.2投诉分类

23.4.3投诉处理基本要求

23.4.4一般性投诉处理

3.4.5重大投诉处理

23.5银行业金融机构社会责任概述

3.5.1银保监会指导银行业履行社会责任

23.5.2绿色金融

23.5.3普惠金融